对内幕交易控制乏力 三九医药被勒令整改

　　股东大会运作不规范、部分董事不尽责、对内幕知情人买卖股票缺乏控制……昨日（2月1日），三九医药股份有限公司发布公告称，由于在经营中存在诸多问题，公司被深圳证监局勒令整改。

　　对内幕买卖缺乏控制

　　据了解，中国证券监督管理委员会深圳监管局于2008年10月8日至10月30日对三九医药公司进行了现场检查，并于今年年初下发了《关于要求三九医药股份有限公司限期整改的通知》。根据证监局的通知，三九医药公司在治理与规范运作方面存在众多问题，首先是“三会”运作不规范，包括股东大会会议、董事会会议、监事会会议甚至连会议记录都没有记载详细。在董事会表决计票方面，也存在不规范的状况。深圳证监局同时指出，三九医药公司多数董事会会议以通讯方式召开，影响董事会充分履行职权，不利于董事会议事、决策职能的发挥，无法保证董事充分行使职权，也不能保障监事的知情权和监督权。

　　根据深圳证监局的检查情况表明，三九医药部分董事、监事存在不够勤勉尽责的情况。检查发现，2006年至今三九医药公司有部分原任、现任董事、监事在任期内甚至从未亲自出席股东大会，存在不够勤勉尽责的情况。此外，三九医药对内幕信息知情人及其关系人买卖本公司股票缺乏有效内部控制，也被证监局通报批评。检查发现，三九医药公司向大股东、实际控制人提交月度财务报表、管理报表等未公开信息，违反了《上市公司信息披露管理办法》有关公平信息披露的要求，而且公司对于提供未公开信息过程中有关内幕信息知情人及其关系人买卖本公司股票行为缺乏有效的内部控制，对于公司部分内幕信息知情人或关系人买卖本公司股票的行为，未采取有效措施及时获知、检查相关交易情况，缺乏有效的内部控制，未能有效化解有关内幕信息知情人或关系人可能存在的违规买卖公司股票的风险隐患。

　　还存在内部集资行为

　　此外，在财务管理、会计核算等方面，三九医药也存在众多不规范的问题而被要求整改。深圳证监局检查发现，三九医药下属子公司存在向职工集资行为，深圳市三九医药连锁股份有限公司下属企业衢州医药有限公司多年来存在向职工集资借款的情况，借款利率定为10%，衢州医药与员工未签订正式的借款协议。截至2008年6月，该集资款余额达1804万元。

　　对于深圳证监局的检查结果，三九医药分别制定了整改措施予以改正。三九医药表示，公司将认真落实整改措施，并以本次整改为契机，持续改善公司治理，健全内部控制制度，进一步提高财务管理水平，不断提高公司经营质量。（编辑：郑彦丹）